云南省红河州建水县档案局2018年度部门决算

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云南省红河州建水县档案局2018年度部门决算

   第一部分  云南省红河州建水县档案局概况

   一、主要职能

   二、部门基本情况

   第二部分  2018年度部门决算表

   一、收入支出决算总表

   二、收入决算表

   三、支出决算表

   四、财政拨款收入支出决算总表

   五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

   六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

   七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

   八、财政专户管理资金收入支出决算表

   九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

   第三部分  2018年度部门决算情况说明

   一、收入决算情况说明

   二、支出决算情况说明

   三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

   四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

   第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

   一、机关运行经费支出情况

   二、国有资产占有情况

   三、政府采购支出情况

   四、部门绩效自评情况

   （一）项目支出概况

   （二）项目支出绩效自评

   （三）项目绩效目标管理

   （四）2018部门整体支出绩效自评报告

   （五）部门整体支出绩效自评表

   五、其他重要事项情况说明

   第五部分  名词解释

第一部分  云南省红河州建水县档案局概况

一、主要职能

（一）主要职能

参照政府批准的“三定”方案。建水县档案局的基本职能是：

1、贯彻执行《中华人民共和国档案法》以及党和国家有关档案工作的方针、政策和省颁布的地方性法规；按照统一领导，分级管理的原则，对全县档案工作实行统筹规划，宏观管理；制定全县档案工作规范性文件及全县档案事业发展规划并负责组织实施。
    2、依法对全县各级各类档案室及机关、团体、企事业单位和其他组织的档案业务工作进行组织、指导、监督、检查和协调。
    3、履行行政执法和行政处罚的职能，对本行政区域内违反档案法规的社会法人或其他直接责任人依法给予行政处罚，对构成犯罪的，协同司法部门追究刑事责任。
    4、依法征集和接收本县管理范围内具有保存价值的档案资料，维护党和国家档案的齐全完整。
    5、负责对所保存的档案资料进行科学地整理和保管，确保国家档案财富的安全，并向社会提供利用。
    6、开发档案信息资源，组织开展对馆藏档案的研究，编纂出版有价值的档案史料和参考资料，为党政领导决策和经济建设提供借鉴。 
    7、组织档案理论与科学技术的研究开发和推广应用工作，指导全县档案人员开展档案学术研究和交流。
    8、负责对全县各级各类档案工作情况的统计、综合、分析、上报，指导全县档案信息网络建设。
    9、协助指导全县各级党委、政府和有关单位加强档案队伍建设，不断提高其政治思想素质和业务水平。
    10、制定全县档案工作人员培养规划并组织实施，组织开展档案工作人员培训和继续教育。
    11、按照国家标准和规范，对全县各级各类档案室使用的档案装具和消耗材料进行监制供应和服务。

（二）2018年度重点工作任务介绍

继续对全县的档案工作进行管理、指导和监督。

二、部门基本情况

（一）部门决算单位构成

纳入云南省红河州建水县档案局部门2018年度部门决算编报的单位共2个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位2个，其他事业单位0个。分别是：

1.红河州建水县档案局

2.红河州建水县档案馆

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

云南省红河州建水县档案局部门2018年末实有人员编制15人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制15人（含参公管理事业编制7人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员16人（含参公管理事业人员9人）。

离退休人员0人。其中：离休0人，退休0人。

实有车辆编制0辆，在编实有车辆0辆。

第二部分  2018年度部门决算表

（详见附件）

第三部分  2018年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

云南省红河州建水县档案局部门2018年度收入合计4,201,623.28元。其中：财政拨款收入4,201,623.28元，占总收入的100%；上级补助收入0元，占总收入的0%；事业收入0元，占总收入的0%；经营收入0元，占总收入的0%；附属单位缴款收入0元，占总收入的0%；其他收入0元，占总收入的0%。与上年对比，上年总收入3,048,816.56元，增加了1,152,806.72元，因为调整了基本工资、津贴补贴，增加了档案管理事务项目的投入。

二、支出决算情况说明

云南省红河州建水县档案局部门2018年度支出合计4,310,591.93元。其中：基本支出2,710,591.93元，占总支出的62.88%；项目支出1,600,000元，占总支出的37.12%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0元，占总支出的0%。上年总支出4,685,972.96元元，减少375，381.03元，因为今年档案馆建设项目已完工。

（一）基本支出情况

2018年度用于保障云南省红河州建水县档案局机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出2,710,591.93元。与上年对比，上年支出2,645,683.28元，增加了64，908.65元，增加的主要原因是调整补发了工资。包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的91.96%；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的4.02%。

（二）项目支出情况

2018年度用于保障云南省红河州建水县档案局机构、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出1,600,000元。与上年对比，上年支出2,040,289.68元,减少440，289.68元，主要减少原因是档案馆建设已完工。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

云南省红河州建水县档案局部门2018年度一般公共预算财政拨款支出4,201,623.28元,占本年支出合计的97.47%。与上年对比，上年支出4,576,000.34元，减少374，377.06元，主要减少原因是档案馆建设项目已完工。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

  1.一般公共服务（类）支出3,601,936.88元，占一般公共预算财政拨款总支出的85.73%。主要用于档案事务工资福利支出1,892,728.00元，商品和服务支出294,262.88元，对个人和家庭的补助250元，资本性支出（基本建设）800,000.00元，资本性支出614,696.00元；

  2.外交（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  3.国防（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  4.公共安全（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  5.教育（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  6.科学技术（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  7.文化体育与传媒（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  8.社会保障和就业（类）支出599,686.4元，占一般公共预算财政拨款总支出的14.27%。主要用于事业单位离退休199，321.6元，机关事业单位基本养老保险缴费支出工资福利支出235,552.80元，死亡抚恤164,812.00元；

  9.医疗卫生与计划生育（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  10.节能环保（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  11.城乡社区（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  12.农林水（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  13.交通运输（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  14.资源勘探信息等（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  15.商业服务业等（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  16.金融（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  17.援助其他地区（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  18.国土海洋气象等（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  19.住房保障（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  20.粮油物资储备（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  21.其他（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  22.债务还本（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）；

  23.债务付息（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。主要用于……（相关支出情况）。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

(一) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

云南省红河州建水县档案局部门2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为40,000元，支出决算为1,670元，完成预算的4%。其中：因公出国（境）费支出决算为0元，完成预算的0%；公务用车购置及运行费支出决算为0元，完成预算的0%；公务接待费支出决算为1,670元，完成预算的4%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因年内未发生因公出国（境）费支出；公车改革取消公务用车，严格执行公务接待规定。

2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2017年减少8,830元，下降84.1%。其中：因公出国（境）费支出决算增加0元，增长0%；公务用车购置及运行费支出决算增加0元，增长0%；公务接待费支出决算减少8,830元，下降84.1%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因年内未发生因公出国（境）费支出；公车改革取消公务用车，严格执行公务接待规定。

(二) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出0元，占0%；公务接待费支出1,670元，占100%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。

2. 公务用车购置及运行维护费支出0元。其中：

公务用车购置支出0元，购置车辆0辆。

公务用车运行维护支出0元，开支财政拨款的公务用车保有量为0辆。

3.公务接待费支出1,670元。其中：

国内接待费支出1,670元（其中：外事接待费支出0元），共安排国内公务接待3批次（其中：外事接待0批次），接待人次45人（其中：外事接待人次0人）。主要用于档案工作接待省州检查指导工作、业务工作发生的接待支出。

国（境）外接待费支出0元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

云南省红河州建水县档案局部门2018年机关运行经费支出108,958.88元，与上年对比，上年147,712.86元，减少了38，753.98元，减少的原因主要是减少了办公费、差旅费、三公经费。部门机关运行经费主要用于水费432元、电费5506元、邮电费930元，差旅费5943元、公务接待费1670元、工会经费12158.88元、其他交通费用82,319.00元。

二、国有资产占用情况

截至2018年12月31日，云南省红河州建水县档案局部门资产总额902,422.33元，其中，流动资产34,838.7元，固定资产867,583.63元，对外投资及有价证券0元，在建工程0元，无形资产0元，其他资产0元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额增加507,624.12元，其中;流动资产减少107,071.88元，固定资产增加614,696元,对外投资及有价证券增加0元，在建工程增加0元，无形资产增加0元，其他资产增加0元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0元；处置车辆0辆，账面原值0元；报废报损资产0项，账面原值0元，实现资产处置收入0元；出租房屋0平方米，账面原值0元，实现资产使用收入0元。

三、政府采购支出情况

2018年度，部门政府采购支出总额3,435,242元,其中：政府采购货物支出1,155,722元;政府采购工程支出0元;政府采购服务支出2,279,520元;授予中小企业合同金额2,720,916元，占政府采购支出总额的79%。

四、部门绩效自评情况

（一）项目支出概况

2018年项目支出三个，一是重点档案保护。全年追加预算数100,000元，实际执行数100,000元，执行率为100%，质量和效益绩效基本实现了预期的目标。二是档案馆搬迁及配套设施费。全年追加预算数700,000元，实际执行数700,000元，执行率为100%，质量和效益绩效实现了预期的目标。三是档案馆建设及农民工工资。全年追加预算800,000元，实际执行数800,000元，执行率为100%，质量和效益绩效基本实现了预期的目标。

（二）项目支出绩效自评

 1、经济性分析。

成本（预算）控制情况：2018年我局由财政下达的项目资金为1,600,000元；支出为1,600,000元。支出总额控制在预算总额以内，预算完成率为100%。项目成本（预算）节约情况：项目支出过程中均按照厉行节约原则完成。

2、效率性分析。

（1）项目的实施进度

项目工作已按时完成。

（2）项目完成质量

工作任务已按质完成，项目运行状况较好。

（3）有效性分析

项目资金的使用，对预期目标完成程度和社会影响非常良好，提高了档案工作的质量，提升了档案工作人员的服务水平，使档案成为记录历史、传承文明、服务社会、造福人民的重要资料。

（4）项目的可持续性分析。

项目的完成为领导决策、基层建设、编史修志、群众关心的福利待遇、房屋、财产纠纷等提供坚实可靠的档案凭证和有效帮助，为基层、群众解决各种实际困难。

（三）项目绩效目标管理

本单位按照项目绩效管理有关规定，遵循独立、客观、科学、公正的原则，做好各项目前期计划，在执行中修正计划，提高项目执行效率，并按时完成了各项项目绩效目标。

（四）2018部门整体支出绩效自评报告

1、部门基本情况

（1）部门概况

工作职责：贯彻执行档案工作的法律、法规和方针政策；对本行政区域内的档案馆以及其他机关、团体、企事业单位和组织的档案工作进行监督和指导；开展档案保护、档案教育、档案宣传以及档案管理人员的培训工作。机构编制;建水县档案局为参照公务员法管理的事业单位 ，人员编制15人，实有16人。

（2）部门绩效目标的设立情况

科学安全管护馆藏档案；保护国家重点档案；县委县政府交办和布置的各项中心工作任务。

（3）部门整体收支情况

2018年收入为4,201,623.28元，比上年增加1,152,806.72元，增38%。2018年支出4,310,591.93元，比上年减375，381.03元，减8%。其中：基本支出2,710,591.93元，比上年增64,908.65元，增2.5%。项目支出1,600,000元，比上年减440,289.68元，减21.6%。

（4）部门预算管理制度建设情况

已建立完善《行政事业单位预算业务管理制度》，并严格执行。

2、绩效自评工作情况

（1）绩效自评的目的

通过开展部门整体支出绩效评价，促进部门从整体上提升预算绩效管理工作水平，强化部门支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，保障部门更好地履行职责。

（2）自评组织过程

A.前期准备

建立健全各项制度，完善管理。

B.组织实施

评价工作布置严谨，审核严格，现场检查基本支出、项目支出有关账目，收集整理支出预算执行情况、预算管理、职责履行、履职效益、基本支出、项目支出、厉行节约保障措施等方面的资料进行分析，最终形成评价结论。

3、评价情况分析及综合评价结论

经过绩效自评，档案局认真履行档案安全保管职责，财政支出达到预期绩效，为发挥档案“存凭、留史、资政、育人”的社会效益提供了坚实保障。

4、存在的问题和整改情况

仍需进一步抓好支出进度管理工作，加快财政支出进度，发挥财政资金效益，使财政资金能够高效、高质地用于档案资源体系、档案利用体系、档案管护体系建设，提高档案服务经济、服务社会的能力。

5、绩效自评结果应用

绩效自评的结果将在编制下一年预算中加以应用，通过总结，查缺补漏，优化工作部署和工作流程，为预算编制水平和预算支出效益提高，提供更有力的基础。

6、主要经验及做法

领导重视是加强单位内部控制的前提；完善制度是加强内部控制的重要保障；加强预算管理是实现内部控制的关键；实施动态监控是加强内部控制的有力手段；提高财务人员素质是加强内部控制的根本。

7、其他需说明的情况

无。

（五）部门整体支出绩效自评表

部门绩效自评情况表详见附表（附表10-附表14）

五、其他重要事项情况说明

无

六、相关口径说明

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、其他资本性支出等人员经费以外的支出。

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的除人员经费以外的基本支出。

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位工作人员公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第五部分  名词解释

1、财政预算也称为公共财政预算、科技三项费用及其他支出、事业单位经营收入、其他收入等；财政预算支出是指部门及所属事业单位的行政经费。透过公共财政预算，可以使人们了解政府活动的范围和方向，也可以体现政府政策意图和目标。　　

2、一般预算财政拨款（补助）收入是指财政部门拨入的各类经费。

3、经费指经办事业支出的费用，旧指国家经常费用，今亦指经办事业支出的费用。

4、一般预算支出是国家对集中的预算收入有计划地分配和使用而安排的支出。

5、档案事务：20126款  反映档案事务方面的支出。

6、行政运行：2012601款  反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）的基本支出。

7、档案馆：2012604款  反映中央和地方各级档案馆的支出，包括档案资料征集，档案抢救、保护、编纂、修复、现代化管理，档案信息资源开发、提供、利用，档案馆设备购置、维护，档案陈列展览等方面的支出。

8、机关事业单位基本养老保险缴费支出：2080505款 反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。

监督索引号53252400424101111